因从事投行业务存在违规行为，招商证券被深圳证监局警示

宥苍百科 2024-08-19 364 0 因从事投行业务存在违规行为招商证券被深圳证监局警示

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，因从事投行业务存在违规行为，招商证券被深圳证监局警示及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

北京商报讯（记者李海媛）8月16日，深圳证监局发文称，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题，违反了相关规定。根据有关规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。